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  中期協發布期貨公司居間人管理辦法  
   
  發布時間: 21-09-15 08:53:11am     
         
 

      910,中國期貨業協會發布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(簡稱《辦法》),自2021910起施行,過渡期為自施行之日起至202299

《辦法》共739條,針對期貨居間業務長期以來存在的痛點、難點問題,從期貨居間人資質條件、業務邊界、合同簽署、居間報酬等多個方面對居間人管理實行全面的監管覆蓋。

  居間人伴隨著我國期貨行業的誕生而出現,是期貨市場重要參與群體。就行業現狀而言,一方面,居間人是部分客戶與期貨公司發生經紀業務關系的橋梁,其誠信程度與投資者權益息息相關。期貨公司作為持牌金融機構,應當審慎選擇與其合作的居間人,防范利益輸送等風險,保護投資者合法權益,履行社會責任。另一方面,目前多個轄區的證監會派出機構或地方行業協會出臺了本地區的居間人管理辦法或自律規則,但管理標準和尺度不盡一致。近年來,因居間人誠信、道德風險引發的跨區套利、侵害投資者合法權益等問題時有發生,更有個別期貨公司、從業人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追究刑事責任。協會2017年至今處理的各類投訴中,涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%,呈現逐年增長趨勢,此類投訴90%以上因居間人誘導開戶、喊單指導交易等超越中介人身份的行為引發。上述行為不但極大損害了投資者合法權益,也影響了期貨行業的社會形象和外界評價。

協會作為全國期貨業自律性組織,有必要、有責任制定全國統一的自律管理規則,建立公開、透明的居間人信用體系,防范由居間活動產生的利益沖突,杜絕不誠信、不合規行為,壓實期貨公司管理責任,逐步規范期貨公司居間人管理,充分保護投資者合法權益。

總的來看,《辦法》從事前、事中、事后三個階段厘清理順期貨居間人權責邊界、壓實期貨公司管理責任、強化零容忍震懾,旨在通過規范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系,厘清居間合作邊界,為營造公開、公平、公正的營商環境提供制度保障,確保投資者保護工作有抓手,利益沖突防范能落地。

  事前,厘清理順權責邊界,建章立制規范市場秩序。期貨公司應當建立健全居間人管理制度機制,與符合規定的居間人開展居間合作,并要求其履行信義義務,向投資者做好風險揭示和信息披露,不斷提高其專業化水平和合規意識。

  事中,壓實期貨公司管理責任,提升內控治理水平。期貨公司應當履行信息明示義務,做好客戶回訪工作,重視異常交易和操作監測,妥善處理投訴糾紛,按要求進行居間人信息登記報告。協會通過風險監測、自律檢查等方式,持續加強事中監控力度,定期分析梳理存在的問題,進一步強化科技監管數據的成果運用。

  事后,強化零容忍震懾,凈化市場生態。協會以信用管理為抓手,建立居間人提示名單和失信名單制度,要求期貨公司不得與列入失信名單的居間人合作;對期貨公司相關違規行為采取相應的紀律處分措施,與行政監管層面的期貨公司分類評價制度有機結合;對投訴舉報等各類渠道發現的違規行為一經查實,從嚴處理。

  中期協表示,《辦法》實施后,協會將堅持以市場為導向,以統一自律規則為基準,逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔主體管理責任、地方協會參與糾紛調解、協會自律管理、行政監管堅守底線的“自下而上”的管理體系。

  《辦法》的發布和實施,是協會貫徹《中共中央國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》關于“構建適應高質量發展要求的社會信用體系和新型監管機制”精神,落實“十四五”規劃建議“要加強和創新社會治理,發揮群團組織和社會組織在社會治理中的作用”要求的重要舉措。《辦法》實施后,協會將堅持以市場為導向,以統一自律規則為基準,逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔主體管理責任、地方協會參與糾紛調解、協會自律管理、行政監管堅守底線的“自下而上”管理體系。

 

 
   
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